美国SEC RIA牌照(RegisteredInvestment Advisor，即注册投资顾问，专门为投资者管理投资的顾问。因为只有具备RIA牌照的投资机构，才能在国内开展美股销售等业务。向投资人提供证券类产品的投资服务建议，并定期提供投资报告，同时可收取相应的管理费，并对客户承担委托责任。若无法获得相关资质，就只可以通过拥有牌照的中间平台做交易。
证券投资建议的范畴在美国颇为广泛，囊括整个证券市场的资产管理、账户管理与理财服务行为。所以资产池中既包括股票、债权、共同基金、商品期货等常见有价证券，对冲基金管理、理财规划服务等也被界定为证券投资业务。SEC对于RIA的审批相当严谨，资金管理人需通过Series 65的投资顾问考试（持有CFA以及PFS等执照可免除该考试）。SEC 简介美国证券交易委员会（United States Securities and Exchange Commission，缩写：SEC），常被称为证管会，是根据《1934 年证券交易法》成立、直属美国联邦政府的独立机关、准司法机构，负责美国的证券监督和管理 工作，为美国证券业最高主管机关。 美国证券交易委员会(USSecurities and Exchange Commission，英文缩写 SEC）是隶属于美国联邦政府一个独立的金融管理机构，直接对国会负责，具有一定的立法和司法权。1934 年根据证券交易法令而成立。 对全国和各州的证券发行、证券交易所、证券商、投资公司等拥有根据法律行 使管理和监督的权力。
RIA 牌照。RIA 全称 Registered Investment Advisor，即注册投资顾问。因为只有具备 RIA 牌照的投资机构，才能在国内开展美股销售等业务，若无法获得相关资质，就只可以通过拥有牌照的中间平台做交易SEC RIA 牌照经营事物的规模大型跨国金融投资企业在美国运营都会申请 SEC RIA（注册投资顾问(Registered Investment Adviser,RIA)）牌照，目前大多数获得 RIA 牌照的公司，都是大型跨国投行，以及跨国的证券、期货、、基金、外汇等大型的交易所或者交易机构。
SEC 要求注册投资顾问必须维护客户的利益，不可采取不正当手段欺骗客户。既要对客户保持诚信，完全公开披露信息，也要无私的将适合客户的投资建议提供给客户。资产的管理需要通过第三方托管机构，对于每笔投资款项的运用需要通知客户并获得认可。该种“受托责任”是根据相关法案强加给投资顾问的操作法则，因此与注册投资顾问合作的客户的利益将得到一定效果的保障。此外，SEC还会定期对 RIA 进行监管考察。大多分布在在对于投资组合的估值、表现和资产审核的风险监管；对于是否提供有效的合规政策和程序的合法性监管；以及对考察结果的通知予以公布。
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